佛山市科技创新项目管理办法（试行）

第一章  总则

　　第一条  为进一步规范和加强佛山市科技创新项目（以下简称“市科技创新项目”）管理，支撑高质量发展，根据《中共广东省委办公厅 广东省人民政府办公厅印发〈关于深化省级预算编制执行监督管理改革的意见〉的通知》（粤办发〔2018〕17号）等有关规定，制定本办法。

　　第二条  市科技创新项目是指以市级财政科技资金支持、补助、奖励，或以科技政策扶持、引导，由各类创新主体承担，并在一定时期内以市级科技计划项目的形式组织实施的科学研究、技术开发、成果转化及相关科技创新活动。

　　第三条  适用范围：

　　（一）佛山市科学技术局管理的市科技创新项目申报、受理、评审（论证）、立项、实施、验收、终止、评价等各环节的管理工作。

　　（二）国家和省科技行政主管部门赋予市科学技术局管理职责，由佛山市辖区内单位承担的国家和省项目的管理。

　　第四条  市科技创新项目管理坚持公开、公正、公平，遵循分类管理、科学高效、择优支持的原则。

　　第五条  按照市财政科技创新资金资助额度，市科技创新项目分为：重大项目、一般项目、小型项目和自筹经费类项目。其中，重大项目是指资助额度500万元及以上的项目；一般项目是指资助额度50万元以上（含50万）至500万元（不含500万元）的项目；小型项目是指资助额度50万元（不含50万元）以下的项目；自筹经费类项目是指列入市科技创新项目计划，实施经费由项目承担单位自行筹措的项目；配套国家、省重大科研项目、市委市政府重大工作、市科技重点工作以及涉及军工、安全、保密等领域的特殊项目，可进行专题研究决策。

　　第六条  按照市财政科技创新资金资助方式，市科技创新项目分为事前资助项目和后补助项目。其中，后补助项目分为事前立项事后补助项目、奖励性后补助项目和补贴性后补助项目。

第二章  各方职责

　　第七条  市科技创新项目管理的实施主体包括：市科学技术局、项目组织单位、项目承担（申报）单位、项目负责人、第三方服务机构、专家等。

　　市科学技术局是市科技创新项目的管理部门，根据职能及相关规定，单独或会同其他职能部门对市科技创新项目进行综合协调管理。

　　项目组织单位是指项目承担单位的上级主管部门，包括市内各区科技行政部门，以及其他经市科学技术局同意作为项目组织单位的行政事业单位、企业集团、高等院校、科研院所等。

　　项目承担（申报）单位是独立或联合申报并具体实施和管理市科技创新项目的单位。

　　项目负责人是负责项目实施和经费管理的直接责任人，在项目组成员中排名第一位。

　　第三方服务机构是受市科学技术局委托开展市科技创新项目管理的第三方专业机构，负责项目评审、监理、验收、绩效评价、项目申报单位和项目负责人资质审核、信用管理等各项具体管理工作，包括拟定工作方案、审核材料、遴选专家、组织召开工作会议等。

　　专家是指接受市科学技术局聘请或第三方服务机构聘请并由市科学技术局认可，参与市科技创新项目评审、评估或咨询活动的专家。

　　第八条  市科学技术局的职责是：

　　（一）会同市财政局编制年度财政科技经费预算安排；

　　（二）组织编制年度项目申报指南；

　　（三）组织项目申报、评审、立项，会同市财政局按规定下达经费；

　　（四）与项目组织单位、项目承担单位签订项目合同，并依照合同进行项目管理；

　　（五）组织对项目的执行情况和经费使用情况进行监督检查，审核批准项目合同变更和终止申请；

　　（六）组织项目验收和绩效评价；

　　（七）组织实施项目信用管理；

　　（八）组织实施廉洁、监督、公开、公示制度;

　　（九）组织开展科技统计工作。

　　第九条  项目组织单位的职责是：

　　（一）对项目承担单位资格、信息进行审核，并组织项目承担单位定期更新单位信息；

　　（二）组织发动项目申报并按相关规定开展项目审查和报送工作；

　　（三）审查拟立项项目合同，并按相关规定与市科学技术局、项目承担单位签订项目合同；

　　（四）按规定组织开展项目执行情况和经费使用情况的监督检查，督促项目承担单位按合同约定完成工作任务；

　　（五）审查项目承担单位提出的项目变更、验收、终止等申请；

　　（六）受市科学技术局委托，按规定组织开展项目受理、立项评审、中期检查、变更评估、验收和绩效评价等项目管理工作；

　　（七）组织发动项目承担单位填报科技统计数据。

　　第十条  项目承担（申报）单位的职责是：

　　（一）对本单位内的项目负责人资格、信息进行审核，并按规定组织项目申报；

　　（二）按规定与市科学技术局、项目组织单位签订项目合同书；

　　（三）按规定建立健全单位内部项目管理和经费管理制度，负责组织项目实施和管理，与合作单位签订权责明确的技术转让、成果转让或合作研发合同，督促各方按规定完成项目合同约定任务；

　　（四）加强对项目实施产生的知识产权的运营、管理和保护，按要求进行成果登记，加快科技成果的应用推广和产业化；

　　（五）及时报告项目实施过程中出现的重大事项，按规定提交项目变更申请或备案，接受项目执行和经费使用情况的监督检查；

　　（六）项目完成后按规定提交项目验收申请，无法继续实施的项目按规定提交项目终止申请；

　　（七）按要求完成科技统计工作任务；

　　（八）接受相关部门的审计和监督。

　　第十一条  项目负责人的职责是：

　　（一）牵头组建项目组申报项目，并对项目组成员资格、信息进行审核；

　　（二）按项目合同约定主持项目实施并作为项目直接负责人按相关规定管理项目经费支出，按项目合同约定进度要求完成项目任务；

　　（三）及时报告项目实施过程中出现的重大事项，按规定提交项目变更申请或备案；

　　（四）完成项目合同约定任务后，按规定提出验收申请并配合做好项目验收和科技成果登记，无法继续实施的项目及时提出项目终止申请并配合做好项目终止工作；

　　（五）接受相关部门的审计和监督。

　　第十二条  第三方服务机构的职责是：

　　（一）以政府购买服务的方式确定，受市科学技术局委托，按规定开展具体事务性工作；

　　（二）根据市科学技术局委托事项具体内容，按照相应管理办法，制定具体工作方案；

　　（三）根据具体工作要求，按规定遴选专家，并拟定专家组组成方案；

　　（四）按照市科学技术局核准的具体工作方案，开展项目申报受理、立项评审、监理、中期检查、变更评估、验收和绩效评价等项目管理的事务性工作；

　　（五）及时、客观地向市科学技术局反映在项目管理工作中发现的问题；

　　（六）完成工作报告，并按约定移交相关项目管理档案；

　　（七）接受市科学技术局的业务指导和监督；

　　（八）接受相关部门的审计和监督。

　　第十三条  专家的职责是：

　　（一）按相关规定独立、客观、公正地提供个人专业评审、评估或咨询意见，不受任何影响公正性因素的干扰；

　　（二）依法尊重项目申报和承担单位的知识产权，严格保守项目的技术和商业秘密；

　　（三）履行评审、评估或咨询的责任和义务；

　　（四）接受相关部门的监督。

第三章  组织实施程序

　　第十四条  市科技创新项目按照事前资助和后补助等方式适用不同的组织实施程序，以赛代评、揭榜、招标等实施程序按照当年赛制和具体实施方案执行（专项管理另有规定的除外）。

　　第十五条  事前资助项目适用组织实施程序：

　　事前资助项目组织实施程序包括：申报指南编制与发布、申报与受理、评审或论证、公示公告、立项与经费下达、合同签订、实施与管理、验收与终止、绩效评价。

　　第十六条  后补助项目适用组织实施程序：

　　奖励性后补助项目和补贴性后补助项目按照专项奖补管理办法或实施方案规定程序组织实施，明确奖补范围、对象、标准，制定奖补方案，发布奖补信息申报指南，审核奖补信息，公示公告，经费下达。

　　事前立项事后补助项目组织实施程序包括：申报指南编制与发布、申报与受理、评审或论证、公示公告、立项与合同签订、验收与终止、经费下达。

第四章  申报指南编制与发布

　　第十七条  市科学技术局根据科技创新规划、专项行动计划、重点工作和任务，组织编制市科技创新项目申报指南。

　　第十八条  项目申报指南应明确各类项目支持的内容方向和范围、支持强度、支持方式、考核目标、申报条件和要求、申报方式、禁止或限制申报条件、项目实施期限、统计报表和附件材料等。

　　第十九条  项目申报指南编制流程：

　　（一）需求征集。市科学技术局按照专项类别向公众或特定职能部门征集需求，作为项目申报指南的编制依据。

　　（二）汇总整理。市科学技术局根据科技创新规划、专项行动计划和市委、市政府重点工作，对征集的需求进行汇总整理，形成项目申报指南建议稿。

　　（三）咨询论证。市科学技术局组织召开专家论证会，咨询专家意见，并对项目申报指南建议稿进行可行性论证，形成可行性论证报告。

　　（四）集体审议。市科学技术局根据专家咨询意见，修改完善，形成项目申报指南审议稿，按照行政决策程序审议决定。

　　第二十条  项目申报指南的发布：

　　由市科学技术局通过局官方网站公布，向社会公开征集项目。

　　以赛代评项目通过指定赛事官方平台发布，公开征集项目。

　　涉及军民融合、社会公共安全、保密等特殊项目，可采取特定的方式发布和征集项目。

　　第二十一条  项目申报指南征集项目时限从指南发布之日起，不得少于15个工作日，特殊情况除外。有条件的项目类别，常年征集项目。

第五章  申报与受理

　　第二十二条  项目申报单位应当符合以下条件：

　　（一）市财政科技创新项目资助单位需满足以下基本条件之一：

　　1.佛山市内登记注册并依法纳税的企事业单位或社会团体，且项目必须在佛山市内实施或产业化；

　　2.佛山市政府与高等院校、科研机构协议共建的科研机构；

　　3.市外高等院校、科研院所、医院等事业单位，民办非企业单位，及上述单位在佛山设立的分支机构，可通过竞争择优方式承担佛山市财政科技创新资金项目，项目成果在佛山产业化或服务于佛山经济社会发展；

　　4.港澳地区的高等院校和科研机构；

　　（二）具有完成项目实施工作的人员条件，有符合条件的项目负责人，能够组建实施项目的团队，具体项目负责人和项目团队条件以项目申报指南为准；

　　（三）具有完成项目实施的工作基础和条件，在相关领域具有一定的优势；

　　（四）按相关规定开展科技统计工作；

　　（五）项目承担单位无不良信用记录。

　　第二十三条  事前资助和事前立项事后补助项目实行以下申报限制：

　　（一）同一项目同一年度不得申报不同类别和专题的市科技创新项目；

　　（二）市科技创新项目立项并获得市财政科技创新资金资助的项目不得重复申报；

　　（三）作为项目负责人的在研项目和当年新申报项目累计不得超过2项，作为项目组主要成员（项目组成员排名前三位）的在研项目和当年新申报项目累计不得超过3项（专项管理另有规定的除外）；

　　（四）不符合市财政部门关于市财政经费支持规定的项目不得申报；

　　（五）不符合信用审查要求的不得申报。

　　后补助项目参照事前资助项目执行，专项管理另有规定的除外。

　　第二十四条  项目的申报与受理流程：

　　（一）项目申报单位按照市科学技术局项目申报指南中指定的方式，在规定的时间内组织填报申报材料，并在规定时间内将审查过的申报材料提交至项目组织单位。

　　（二）项目组织单位按照市科学技术局项目申报指南要求审查并受理项目申报材料，在规定时间内将受理的项目申报材料提交至申报指南指定单位。

　　（三）市科技局或指定的第三方服务机构按照申报指南公布的审核时间，核查项目申报材料。审核期间，项目申报材料不再退回修改，不再返还纸质申报材料。

　　第二十五条  项目申报材料要求：

　　（一）项目申报书；

　　（二）项目申报单位营业执照或社会信用代码证等材料；

　　（三）项目负责人及项目组成员有关身份、学历、职称等材料；

　　（四）项目申报指南列明的其他材料；

　　（五）项目申报单位统计报表。

　　第二十六条  不予受理的情况：

　　（一）项目申报单位不符合项目申报指南要求；

　　（二）项目负责人及项目组主要成员不符合项目申报指南要求；

　　（三）项目申报材料不符合项目申报指南要求；

　　（四）未能按照项目申报指南要求时间提交项目申报材料；

　　（五）提供虚假申报材料、故意伪造申报材料；

　　（六）不符合《佛山市财政科技创新资金管理办法》支持对象和使用范围。

第六章  评审与论证

　　第二十七条  市科技创新项目中立项评审、中期评估、验收评审等环节涉及到项目水平评估、同行评价评议、考核指标完成情况评价、目标成果水平评价等，需开展项目评审或论证。

　　第二十八条  项目评审与论证由市科学技术局或委托第三方服务机构组织，可采取网络评审、会议评审、答辩、现场考察等方式，评审结果和论证意见是项目决策的重要依据。

　　论证以专家论证会或专家咨询会的方式进行，会议可采用评审、答辩、论证、现场考察等多种方式，主要就项目的创新性、可行性、预算合理性等方面形成专家意见。

　　第二十九条  专家从专家库中抽取，具体按照有关规定执行。必要时由第三方服务机构提请，经市科学技术局业务主管科室和纪检监察科室核准，按程序增补进专家库。

　　抽取的专家实行回避制度，项目申报（承担）单位和项目参与单位的有关人员、项目负责人和项目组成员、以及其他可能影响评审公正性的利益相关人员，不得作为专家参与评审或论证。

　　第三十条  评审与论证内容根据项目的管理的不同阶段，评审有不同的内容：

　　立项评审主要就项目的必要性、创新型、可行性、经费预算和绩效评价指标的合理性、单位财务状况、经费筹措能力、项目团队等方面进行量化评价。

　　中期评审以项目合同为基本依据，在项目合同执行期内，按照项目合同约定时间，按照约定的中期考核指标对项目执行情况进行评估。

　　验收评审主要内容包括项目合同约定的任务完成情况、验收考核指标完成情况、科技报告及科技统计任务完成情况、取得的成果及其应用情况、产生的效益情况和经费到位与使用情况等。

　　第三十一条  评审与论证的要求如下：

　　（一）评审与论证专家组。专家组由5名或以上的单数专家组成，除回避制度外，专家组成员不能为同一单位的专家。市财政科技创新资金支持的项目，专家组由技术、管理和财务专家组成，其中技术专家不少于3名，财务专家不少于1名。

　　 会议评审、专家论证会或专家咨询会等需从专家组中推选一名专家组长。

　　 重大项目需进行现场考察，现场考察组按照专家组产生方式组成，按照评审与论证要求，对项目的各方面情况进行实地现场考评，必要的时候可要求有关单位进行答辩。

　　（二）评审与论证结果。分为量化评分结果和专家意见两部分。

　　量化评分结果根据专家对该领域的熟悉程度以及量化评分指标，计算出该项目的加权平均分作为项目的最终量化评分结果。量化评分结果及排序作为行政决策的参考依据，专家信息及量化评分结果不公开。

　　专家意见由评审专家针对该项目的必要性、创新型、可行性、经费预算和绩效评价指标的合理性、单位财务状况、经费筹措能力等方面的情况给出专家评审意见。网络评审由评审专家分别提出专家意见；会议评审、专家论证会或专家咨询会等由专家组长综合专家组成员意见形成合议专家意见。专家意见作为行政决策的参考依据。

第七章  立项与公布

　　第三十二条  项目立项决策流程包括责任科室审查、拟立项建议方案、行政决策审议。

　　（一）责任科室审查。市科学技术局项目责任科室结合评审分数、排名、专家意见、年度经费预算安排、市科技创新发展规划和布局以及其他相关规定，对项目进行审查并提出拟立项建议及扶持方案。

　　（二）行政决策审议。市科学技术局按照行政决策程序对拟立项建议及扶持方案进行审议，决定拟立项项目，审核扶持方案。拟立项项目及基本信息予以公示，公示时限不少于5天。

　　第三十三条  根据拟立项项目公示结果，由市科学技术局编制立项报批方案，并会同市财政局编制经费安排报批方案，报市政府批准。专项管理另有规定的按规定报批。

　　第三十四条  立项结果的公布。经批准后的立项结果，以文件的形式公布下达。

　　立项结果下达通知文件主动公开，文件需包含项目类别、项目编号、项目名称、项目承担单位、项目组主要成员（项目组前3名，排名第一的为项目负责人或团队带头人）、行政区属、经费安排等内容。

　　第三十五条  奖励性后补助项目和补贴性后补助项目根据相关补助政策文件或申报指南（通知）规定，对补助事项和补贴金额进行核实，必要时组织专家现场核实或考察，经核实符合补助条件的列入补助方案，补助方案按照第三十二条规定程序进行决策，决策结果按照第三十三条规定报批，立项补助结果按照第三十四条规定公布下达。

第八章  合同的签订

　　第三十六条  项目合同是项目和预算执行、监督检查和验收的重要依据。

　　第三十七条  事前资助项目和事前立项事后补助项目必须签订项目合同，完成项目合同签订的视为正式立项（专项管理另有规定的除外）。

　　奖励性后补助项目和补贴性后补助项目无需签订项目合同。

　　第三十八条  项目合同内容。合同内容由申报书转换生成，原则上合同内容与项目申报书内容一致（专项管理另有规定的除外）。因专家评审意见需调整的，予以调整。

　　第三十九条  自项目公示、下达至签订合同前，项目研究内容、验收考核指标、承担单位、项目负责人及项目组主要成员（项目组成员排名前三）等变化的，不予签订项目合同，不予立项（专项管理另有规定的按规定执行）。

　　第四十条  项目合同审核流程：

　　（一）项目承担单位按照通知文件指定的方式，在规定的时间内组织项目负责人确认项目合同内容，并在规定时间内将审查过的项目合同提交至项目组织单位。

　　（二）项目组织单位按照通知文件要求审查项目合同，并在规定时间内提交至市科学技术局。

　　（三）市科学技术局或委托第三方服务机构，按规定审查项目合同内容，并对项目承担单位、单位法定代表人、项目负责人及项目组主要成员进行信用审查，审查通过确认后生成正式项目合同文本。

　　第四十一条  项目合同签订。生成正式项目合同文本后，项目承担单位需组织项目负责人和项目组成员签名或盖章确认项目合同文本。

　　项目合同文本经各方签名盖章，完成项目合同签订全部流程后，项目合同生效。

　　第四十二条  未签订项目合同的，项目合同审查过程中提交不成功、审核未通过的，项目合同文本未经各方签名盖章的，无故逾期未提交项目合同正式文本的，经市科学技术局汇总核查后公示5个工作日，公示期满后发文公告强制终止立项。

　　第四十三条  项目合同执行期。项目合同执行期按照项目申报指南要求的项目起始时间，从项目申报书中导入（专项管理另有规定的除外）。因专家评审意见需调整的，予以调整。

第九章  实施与管理

　　第四十四条  项目的实施与管理以项目合同为主要依据，项目承担单位按照项目合同约定组织实施，市科学技术局或委托第三方服务机构对实施情况进行监督和管理。

　　自由探索类基础研究项目可由市科学技术局委托项目承担单位自主实施与管理。

　　第四十五条  项目的实施与管理包括以下几方面内容：项目合同的变更、科技报告与统计、中期评估（专项管理另有规定的除外）。

第十章  合同的变更

　　第四十六条  项目合同变更。项目合同执行期内，项目承担单位可按一定程序对项目合同提出变更申请。项目合同执行期外提出变更申请的，不予受理。

　　第四十七条  项目承担单位、项目负责人及项目组主要成员变更属于重大变更。

　　项目合作单位、项目组非主要成员等变更属于一般变更。

　　第四十八条  项目合同变更程序。

　　一般变更由项目承担单位根据实际需要在项目合同执行期内自行变更，由市科技部门在中期检查或验收时予以确认。

　　重大变更由项目承担单位提交至项目组织单位，经项目组织单位核实后提交至市科学技术局，市科学技术局审核研究后作出批复，根据批复备案后项目合同变更生效。必要时由市科学技术局或委托第三方服务机构组织论证。同一项目的重大变更次数不得超过3次。

　　需评估或论证的变更事项包括：项目承担单位变更、项目负责人及项目组主要成员变更。

　　第四十九条  项目合同执行期变更分为执行期延长和执行期缩短。

　　项目合同执行期延长的，按照重大变更程序办理变更手续，延长时间累计不超过1年。

　　项目合同执行期缩短的，按照一般变更程序操作，申请提前验收的，按照项目验收程序和要求办理；申请提前终止的，按照项目合同终止程序和要求办理。

　　第五十条  不得变更的事项包括：项目名称、项目研究内容、验收考核指标。

　　第五十一条  未办理项目合同重大变更的，项目验收时不予认可。

　　擅自变更不得变更事项的，项目验收时不予认可，并记入相关单位和个人信用记录。

第十一章  科技报告与统计

　　第五十二条  项目承担单位按照项目合同约定，完成市科学技术局要求的科技报告与科技统计任务。

　　第五十三条  科技报告是科技人员详实记载项目研究工作的全过程，描述其从事的科研、设计、工程、试验和评价等有关活动，并按照标准化规范编写而成的特种文献。

　　第五十四条  项目呈交的科技报告类型包括：

　　项目年度报告、中期报告及验收报告。分别在项目合同执行期中的每个执行年度末、中期考核时间和执行期结束时，按照合同约定和市科学技术局通知要求，报告项目执行情况、技术研发进展、重要成果等情况。

　　项目实施过程中产生的试验（试验）报告、调研报告、研究报告、测试报告、评估报告等蕴含科研活动细节及基础数据的报告。

　　第五十五条  项目实施过程中，项目承担单位应对项目实施的各个环节、路径和实验数据等进行记录、整理形成科技报告并按规定提交。项目实施过程中有重大发现或取得重大进展的，及时提交科技报告。

　　第五十六条  科技统计是用统计的方法对科学技术活动的规模和结构进行定量的测定。

　　第五十七条  科技统计的范围包含三类科技活动的统计，即：研究与发展（R&D）活动、科技教育与培训（STET）活动、科技服务（STS）活动。

　　纳入科技统计口径的单位，按照相应科技统计口径要求完成年度科技统计工作。

　　未纳入科技统计口径的单位，按照科技管理统计要求完成科技统计工作。

　　第五十八条  项目承担单位和项目负责人，未按照项目合同约定完成市科学技术局下达的科技报告和科技统计任务的，记入信用管理记录，可列入失信清单限制申报市科技创新项目。

第十二章  中期评估

　　第五十九条  中期评估由市科学技术局或委托第三方服务机构组织开展。

　　第六十条  中期评估对象为资助额度500万元及以上的重大项目，另有规定的，按专项资金管理办法或申报指南相关规定执行。

　　第六十一条  中期评估以项目合同为基本依据，在项目合同执行期内，按照项目合同约定时间，按照约定的考核指标对项目执行情况进行评估。

　　第六十二条  市科学技术局或委托第三方服务机构按照项目合同约定的时间，每年集中发布中期评估通知。中期评估通知应明确中期评估的时间要求、中期评估报告编撰要求和相关材料要求等。

　　第六十三条  中期评估的流程：

　　（一）项目承担单位按照中期评估通知要求，在规定的时间内编撰好中期报告，连同相关材料一并提交至项目组织单位。

　　（二）项目组织单位根据中期评估通知要求对项目承担单位提交的中期评估材料进行审核，并在规定时间内提交至中期评估通知指定的第三方服务机构。

　　（三）市科技学技术局或第三方服务机构按照本办法第六章规定组织评审与论证。

　　（四）责任科室根据评审与论证结果拟定中期评估结果建议方案按照行政决策程序提交审议。

　　（五）市科学技术局按照行政决策审议程序对责任科室拟定的中期评估结果建议方案进行审议，决定中期评估结果。中期评估结果及基本信息予以公示，公示时限不少于5天。

　　（六）根据公示的中期评估结果，由市科学技术局编制报批方案，并会同市财政局编制经费安排报批方案，报市政府批准。专项管理另有规定的按规定报批。

　　（七）经批准后的中期评估结果，以文件的形式公布下达。

　　第六十四条  中期评估可采取网络评审、会议评审与现场考察相结合的形式。

　　第六十五条  中期评估的专家组成及评估要求等按照本办法第六章项目评审与论证有关规定执行。

　　第六十六条  中期评估的材料要求：

　　（一）中期评估申请书；

　　（二）项目合同书复印件（盖章）；

　　（三）项目立项文件复印件；

　　（四）项目中期实施情况报告；

　　（五）考核指标相关佐证材料；

　　（六）科技报告、统计报告及相关佐证材料；

　　（七）中期评估通知列明的其他相关材料。

　　根据专项资金管理要求和项目合同约定，可要求项目承担单位提交其他相关材料。

　　第六十七条  中期评估的结果分为通过评估、限期整改、未通过评估。

　　通过评估：中期评估达到项目合同中预计中期考核指标80%以上的，中期评估结果为通过评估，通过评估的项目继续按照项目合同执行，分期拨付经费的按规定拨付下一期经费；

　　中期评估未达到项目合同中预计中期考核指标80%的、未能提供有效佐证材料的，中期评估结果为限期整改。限期整改的项目，暂停拨付下一期经费，整改时限一般不超过一年（整改时间计入项目合同执行时间），整改完成后按照市科学技术局要求重新进行中期评估，重新评估通过的继续执行项目合同，按规定拨付下一期经费；

　　整改后重新评估仍未达到项目合同中预计考核指标的中期评估结果为未通过评估，整改次数原则上不超过一次。未通过评估的项目，项目终止实施，按规定办理项目合同终止，不再拨付下一期经费；经专项审计后，按规定收回结余经费。

第十三章  验收与终止

　　第六十八条  项目合同执行期满进行项目验收。项目承担单位在项目合同执行期满前完成项目合同全部约定指标的，可申请提前验收。

　　第六十九条  项目验收由市科学技术局或委托第三方服务机构组织实施。

　　经市科学技术局授权，可委托项目组织单位按照本办法项目验收相关规实施项目验收工作。

　　第七十条  项目验收以项目合同为基本依据，验收主要内容包括项目合同约定的任务完成情况、验收考核指标完成情况、科技报告及科技统计任务完成情况、取得的成果及其应用情况、产生的效益情况和经费到位与使用情况等。

　　第七十一条  资助额度50万元及以上的一般项目、重大项目等需按照资金管理办法和专项管理规定进行财务验收。

　　第七十二条  项目验收工作流程

　　（一）市科学技术局，每年集中发布项目验收通知，公布当期需验收项目清单，集中开展项目验收工作。

　　（二）项目承担单位项目合同执行期满后，按要求提交验收申请和相关材料。

　　（三）项目组织单位按照验收通知要求，对项目验收申请材料进行审核，审核通过的项目按验收通知要求提交至市科技局或指定的第三方服务机构。

　　（四）市科技局或指定的第三方服务机构按照通知要求进行审核，并按照项目验收工作计划和本办法第六章规定组织项目验收评审。

　　（五）责任科室根据验收评审结果拟定验收结果建议方案按照行政决策程序提交审议。

　　（五）市科学技术局按照行政决策审议程序对责任科室拟定的验收结果建议方案进行审议，决定验收结果。验收结果及基本信息予以公示，公示时限不少于5天。

　　（六）根据公示的验收结果，通过验收的项目承担单位在公示后1个月内按要求完成科技成果登记，并取得登记证书。

　　（七）验收后分批划拨财政扶持经费的事前资助项目和事前立项事后补助项目由市科学技术局编制报批方案，并会同市财政局编制经费安排报批方案，报市政府批准。专项管理另有规定的按规定报批。

　　（八）经批准后的项目验收结果，以文件的形式公布下达。

　　第七十三条  项目验收评审可采用网络评审、会议评审、现场考察等多种方式。

　　重大项目一般采用会议评审加现场考察的方式。

　　一般项目、小型项目和自筹经费类项目采用集中会议评审或网络评审的方式。

　　另有规定的，按专项资金管理办法或申报指南相关规定执行。

　　第七十四条  项目验收评审的专家组成及评审要求等按照本办法第六章项目评审与论证有关规定执行。

　　第七十五条  项目验收材料及要求：

　　（一）项目验收申请书；

　　（二）项目合同复印件（盖章）；

　　（三）项目立项文件复印件；

　　（四）项目实施工作总结报告；

　　（五）项目绩效自评材料；

　　（六）经费决算表或审计报告；

　　（七）相关成果材料，其中包括技术指标、经济指标、知识产权等材料；

　　（八）科技报告、统计报告相关材料；

　　（九）项目验收通知列明的其他材料；

　　根据专项资金管理要求和项目合同约定，可要求项目承担单位提交其他相关材料。

　　第七十六条  项目验收评审的结论分为通过验收、不通过验收。

　　（一）通过验收：项目合同约定的任务及指标完成度在80%以上且经费使用符合《佛山市财政科技创新资金管理办法》和专项资金管理规定。

　　（二）不通过验收：项目存在下列情况之一的，为不通过验收：

　　1.项目合同约定任务及指标完成度不到80%的；

　　2.无法提供有效佐证材料的；

　　3.提供虚假文件资料、数据及报告的；

　　4.擅自变更项目合同中不得变更事项的，及未按规定办理变更项目合同的；

　　5.市科技局结合验收评审专家组意见认为项目执行情况不符合项目合同约定；

　　6.项目经费使用不符合《佛山市财政科技创新资金管理办法》和专项资金管理规定的；

　　7.市科技局认为验收不通过的其他情况。

　　第七十七条  项目整改。第一次申请验收不通过的项目由市科技局发出整改通知，项目承担单位按照整改通知要求在通知时间内（一般不超过一年）完成项目整改，并按要求重新提出验收申请。

　　逾期未完成项目整改、未提出二次验收申请的，项目合同强制终止。

　　项目整改后二次验收评审仍不通过的项目，项目合同强制终止，验收评审专家组对项目承担单位和项目组主要成员履行项目合同勤勉义务作出评价，并记录在项目验收评审意见中。根据专家意见和项目绩效评价综合评估意见，记入项目承担单位和项目组主要成员信用记录。

　　第七十八条  项目合同终止。项目无法继续进行的实施项目合同终止。

　　项目合同终止可由项目承担单位或项目组织单位提出申请，并经市科技局批准后实施项目合同终止；也可由市科技局强制实施项目合同终止。

　　第七十九条  项目合同终止的情况。存在以下情况之一的，可以实施项目合同终止：

　　（一）因不可抗拒因素导致项目无法继续进行、没有必要继续进行或无法完成项目合同约定任务目标的；

　　（二）由于客观条件变化导致项目不具备继续实施的条件；

　　（三）按本办法规定应当在佛山市内注册的项目承担单位已迁出本市的；

　　（四）项目承担单位已停止科研活动，或已注销的；

　　（五）不接受项目中期评估，或中期评估不通过限期整改后仍未通过的；

　　（六）项目合同执行期满后6个月仍未提交项目验收申请，或项目验收整改后仍未通过的；

　　（七）经核实项目承担单位或项目组主要成员在项目申报、实施过程中有造假、骗取资金等违规违法行为的；

　　（八）存在导致项目不能正常实施的其他原因。

　　（一）（二）适用申请终止流程，（三）（四）（五）（六）（七）（八）适用强制终止流程。

　　第八十条  项目合同终止的流程如下：

　　（一）申请终止。

　　1.由项目负责人或项目承担单位申请项目合同终止的，应及时提出项目合同终止申请并提交项目实施情况报告；

　　2.项目组织单位项目合同终止申请和项目实施情况报告进行审查，审查通过的提交至市科学技术局；

　　3.市科技局指定或委托第三方服务机构按照本办法第六章规定组织项目评审；

　　4.第三方服务机构按照项目合同，根据项目合同终止申请和项目实施情况报告，对项目实施情况进行评估，并形成项目合同终止评估意见上报市科技局；

　　5.市科技局审议项目合同终止评估意见，并作出决定；决定终止的项目予以公示，经公示无异议或异议不成立的，由市科技局发文公告项目合同终止。

　　（二）强制终止。

　　1.由市科技局指定或委托第三方服务机构对强制终止的项目进行评估；

　　2.第三方服务机构对强制终止的项目给出强制终止评估意见上报市科技局；

　　3.市科技局审议项目合同强制终止评估意见，并作出决定；决定强制终止的项目予以公示，经公示无异议或异议不成立的，由市科技局发文公告项目合同强制终止。

　　第八十一条  项目合同终止评估意见是市科技局决定终止的重要依据，由专家依照其专业判断进行评估并给出的综合评估意见，包括终止原因、责任判定、信用和绩效评价、处理意见等。

　　第八十二条  合同终止项目已拨付财政科技经费的、已使用财政科技经费的，项目承担单位应上缴尚未使用和使用不符合规定的财政科技经费；未拨付的财政科技经费将不再拨付。

　　第八十三条  申请终止的项目，项目承担单位或项目组主要成员已履行勤勉责任义务的，不影响项目承担单位或项目组主要成员个人的信用和继续申报资格。

　　第八十四条  强制终止的项目，降低项目承担的单位、项目负责人及项目组主要成员信用等级，记入信用记录，绩效评价评为差，从发文公告日起项目负责人及项目组主要成员连续5年限制申报市科技创新项目，项目承担单位连续3年限制申报市科技创新项目（专项管理另有规定的除外）。

第十四章  成果及绩效评价

　　第八十五条  市科学技术局对市科技创新项目成果和绩效进行评价，绩效评价结果作为项目类别设置和预算安排的参考依据。

　　第八十六条  市科技创新项目产生的科技成果应按照相关规定进行登记，其中涉及国家秘密的按相关规定执行。

　　第八十七条  项目成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益、重大社会公共利益或项目合同有特别约定的，归属项目承担单位所有。项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应的收益。

　　第八十八条  科技成果发生技术转移时，应按规定办理技术合同登记。

　　第八十九条  项目实施绩效根据项目的验收与终止环节中，根据专家评价意见，综合项目管理实施情况、报告与统计数据填报形况等作出。按照良好、合格、差的三级分类档次给出结论。

　　项目合同完成度100%，且项目资金管理符合相关规定，并且按规定完成成果登记、报告与统计任务的，绩效评价结论为良好。

　　项目正常通过验收的、项目申请终止的、项目资助金管理符合规定的，绩效评价结论为合格。

　　项目强制终止的、项目资金管理不符合规定的、未能完成科技报告和统计任务的，绩效评价为差。

第十五章  公开与公示

　　第九十条  市科技创新项目管理实行公开公示制度。本管理办法中涉及公开与公示相关内容按照本章规定执行。

　　涉及军民融合、社会安全、保密等特殊项目，可采取特定的方式发布和征集项目。专项管理另有规定的按规定执行。

　　第九十一条  市科技创新项目管理过程中的信息公开公示期限不得少于5天。

　　第九十二条  相关单位或个人对公示有异议的，可于公示期内，向市科学技术局提出异议复核申请。申请单位或个人对同一项目、同一结果只能提出一次异议复核申请。

　　第九十三条  异议复核申请应明确异议的内容及理由，以及复核的具体内容，并提交相关佐证材料。

　　对评审专家的学术判断有不同意见的，不得作为提出异议复核申请的理由。

　　第九十四条  异议处理流程如下：

　　（一）受理。市科学技术局收到异议复核申请后，5个工作日内进行审查，决定是否受理，并告知申请人。

　　（二）复核。对决定受理的异议复核申请，由市科学技术局组织复核工作。

　　复核工作可根据工作需要按照本办法第六章规定，组成专家组对异议进行复核，并形成专家意见。原评审专家、原第三方服务机构相关工作人员不得参与复核专家组。复核过程中可邀请项目承担单位、异议复核申请人、原第三方服务机构相关工作人员参加。

　　根据复核情况和复核专家意见，形成复核报告并提出建议意见。

　　（三）复核决定。市科学技术局根据复核报告和建议意见，按照行政决策程序审议并作出复核决定。

　　复核决定予以更正的项目，按照决定更正并公布处理结果，处理结果主动公开。

　　复核决定应该在异议符合申请受理之日起30个工作日内作出，并告知申请单位或申请人。

第十六章  其他管理制度

　　第九十五条  市科技创新项目经费下达、使用、管理和资金绩效评价按照《佛山市财政科技创新资金管理办法》执行。

　　第九十六条  市科技创新项目管理实行单位责任制。项目承担单位是项目过程管理的责任主体，市科学技术局对项目承担单位在项目过程管理方面的情况进行评估，并将评估结果作为单位申报项目的重要依据。

　　第九十七条  市科技创新项目管理实行回避制度，具体情形和回避要求如下：

　　（一）项目负责人及项目组成员当年不能作为该项目所属项目类别的评审专家组成员；

　　（二）受市科学技术局委托承担项目立项评审组织工作的第三方服务机构不能提供与申报项目有关的有偿服务；

　　（三）市科学技术局工作人员不得作为项目评审专家组成员参与项目的评审评估工作；

　　（四）与项目有利益关系且可能影响公正性的人员不能作为专家组成员或以其他方式参与项目评审。

　　第九十八条  建立科技信用评价指标体系和信用管理数据库，对项目申报和实施过程中的相关机构、项目承担（申报）单位、项目负责人及项目组主要成员，评审专家等进行信用记录和信用等级评定，并将其综合信用等级作为项目申报立项的重要依据。

　　对出现信用不良记录的，依照信用管理办法承担相应责任，信用管理办法另行制定；对存在弄虚作假、截留、挪用、挤占项目经费等财政违法违规行为的，按国家有关规定处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

　　第九十九条  项目承担单位应建立项目资料管理制度，对项目申请材料、合同书、经费下达文件以及项目实施过程中的重要文档资料管理，并在项目验收完成后与项目验收证书一并作为项目档案资料保存。

第十七章  附则

　　第一百条  本办法自2020年1月1日施行，有效期三年。原《佛山市科学技术局关于印发市级财政科技计划项目验收管理的实施方案的通知》（佛科〔2018〕11号）、《佛山市科学技术局关于印发〈佛山市科学技术局关于市科技创新资金项目监督管理的实施方案〉（试行）的通知》（佛科〔2014〕51号）、《佛山市科学技术局关于印发〈佛山市科学技术局关于市科技创新资金项目合同书管理的实施方案〉（试行）的通知》（佛科〔2014〕54号）、《佛山市科学技术局关于印发〈佛山市科学技术局关于承接市级财政科技计划项目管理的科技中介机构操作细则〉（试行）的通知》（佛科〔2015〕68号）同时废止。

　　第一百零一条  本办法由市科学技术局负责解释，各区可参考执行。