专利申请专利申请

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一、什么是专利申请

　　1、指获得专利权的必经程序

　　一项发明创造必须由申请人向政府部门(在中国，目前是中华人民共和国国家知识产权局)提出专利申请，经中华人民共和国国家知识产权局依照法定程序审查批准后，才能取得专利权。在中国，发明创造目前包括三种类型，分别是：发明、实用新型和外观设计。

　　2、指已经申请了专利但尚未取得专利权的状态

　　对于此种含义，需要注意的是“专利(Patent)”和“专利申请(Patent application)”这两个概念之间的区别。日常生活中，人们有时会把"专利”和“专利申请”两个概念混淆使用，比如有些人在其专利申请尚未授权的时候即声称自己有专利。其实，专利申请在获得授权前，只能称为专利申请，如果其能最终获得授权，则可以称为专利并对其所请求保护的技术范围拥有独占实施权，如果其最终未能获得专利授权，则永远没有成为专利的机会了，也就是说，他虽然递交了专利申请，但并未就其所请求保护的技术范围获得独占实施权。很明显，这两个概念所代表的两种结果之间的差距是巨大的。

　　在专利的申请阶段，根据专利类型的不同，可分别称为发明专利申请、实用新型专利申请和外观设计专利申请。获得授权之后，分别称之为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，此时，专利申请人就是相应专利的专利权人。

　　3、相关的法律依据

　　中华人民共和国专利法(2008修正)

　　中华人民共和国专利法实施细则(2010修订)

　　二、专利分类

　　我国专利法规定的专利类型有三种:发明专利、实用新型专利、外观设计专利。

　　发明专利

　　针对产品、方法或者产品、方法的改进所提出的新的技术方案，可以申请发明专利;

　　实用新型专利

　　针对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，可以申请实用新型专利;

　　外观设计专利

　　针对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计，可以申请外观设计专利。

　　三、为什么要申请专利

　　1、通过法定程序确定发明创造的权利归属关系，从而有效保护发明创造成果，独占市场，以此换取最大的利益;

　　2、为了在市场竞争中争取主动，确保自身生产与销售的安全性，防止对手拿专利状告自己侵权(遭受高额经济赔偿、迫使自己停止生产与销售);

　　3、国家对专利申请有一定的扶持政策(如政府颁布的专利奖励政策、以及高新技术企业政策等)，会给予部分政策、经济方面的帮助。

　　4、专利权受到国家专利法保护，未经专利权人同意许可，任何单位或个人都不能使用(状告他人侵犯专利权，索取赔偿)。

　　5、自己的发明创造及时申请专利，使自己的发明创造得到国家法律保护，防止他人模仿本企业开发的新技术、新产品(构成技术壁垒，别人要想研发类似技术或产品就必须得经专利权人同意)。

　　6、自己的发明创造如果不及时申请专利，别人把你的劳动成果提出专利申请，反过来向法院或专利管理机构告你侵犯专利权。

　　7、可以促进产品的更新换代，亦提高产品的技术含量，及提高产品的质量、降低成本，使企业的产品在市场竞争中立于不败之地。

　　8、一个企业若拥有多个专利是企业强大实力的体现，是一种无形资产和无形宣传(拥有自主知识产权的企业既是消费者趋之若鹜的强力企业，同时也是政府各项政策扶持的主要目标群体)，21世纪是知识经济的时代，世界未来的竞争，就是知识产权的竞争。

　　9、专利技术可以作为商品出售(转让)，比单纯的技术转让更有法律和经济效益，从而达到其经济价值的实现。

　　10、专利宣传效果好。

　　11、避免会展上撤下展品的尴尬。

　　12、专利除具有以上功能外，拥有一定数量的专利还作为企业上市和其他评审中的一项重要指标，比如：高新技术企业资格评审、科技项目的验收和评审等，专利还具有科研成果市场化的桥梁作用。总之，专利既可用作盾，保护自己的技术和产品;也可用作矛，打击对手的侵权行为。充分利用专利的各项功能，对企业的生产经营具有极大的促进作用。

　　四、申请流程

　　依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。

　　发明、实用新型和外观设计专利的申请、审查流程图如下：

　　流程详解

　　1、专利申请文件的填写和撰写

　　专利申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以委托专利代理机构代为办理。尽管委托专利代理是非强制性的，但是考虑到精心撰写专利申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，委托专利代理是值得提倡的。

　　2、专利申请的受理

　　专利局受理处或各专利局代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。

　　3、申请费的缴纳方式

　　申请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利局代办处面交，或通过银行或邮局汇付，或者电子申请注册用户可以通过登录中国专利电子申请网使用网上缴费系统缴纳专利费用。目前，银行采用电子划拨，邮局采用电子汇兑方式。缴费人通过邮局或银行缴付专利费用时，应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号，缴纳费用的名称使用简称。汇款人应当要求银行或邮局工作人员在汇款附言栏中录入上述缴费信息，通过邮局汇款的，还应当要求邮局工作人员录入完整通讯地址，包括邮政编码，这些信息在以后的程序中是有重要作用的。费用不得寄到专利局受理处或者专利局其他部门或者审查员个人。

　　4、申请费缴纳的时间

　　面交专利申请文件的，可以在取得受理通知书及缴纳申请费通知书以后缴纳申请费。通过邮寄方式提交申请的，应当在收到受理通知书及缴纳申请费通知书以后再缴纳申请费，因为缴纳申请费需要写明相应的申请号，但是缴纳申请费的日期最迟不得超过自申请日起两个月。

　　5、专利审批程序

　　依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。

　　6、对专利申请文件的主动修改和补正

　　对专利申请文件的主动修改和补正也是申请人可以视需要选择的一项手续。实用新型和外观设计专利申请，只允许在申请日起两个月内提出主动修改;发明专利申请只允许在提出实审请求时和收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起三个月内对专利申请文件进行主动修改。

　　7、答复专利局的各种通知书

　　(1)遵守答复期限，逾期答复和不答复后果是一样的。针对审查意见通知书指出的问题，分类逐条答复。答复可以针对审查意见办理补正或者对申请进行修改;不同意审查员意见的，应陈述意见及理由。

　　(2)属于形式或者手续方面的缺陷，一般可以通过补正消除缺陷;明显实质性缺陷一般难以通过补正或者修改消除，多数情况下只能就是否存在或属于明显实质性缺陷进行申辩和陈述意见。

　　(3)对发明或者实用新型专利申请的补正或者修改均不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。修改文件应当按照规定格式提交替换页。

　　(4)答复应当按照规定的格式提交文件。如提交补正书或意见陈述书。一般补正形式问题或手续方面的问题使用补正书，修改申请的实质内容使用意见陈述书，申请人不同意审查员意见，进行申辩时使用意见陈述书。

　　8、专利申请被视为撤回及其恢复

　　逾期未办理规定手续的，申请将被视为撤回，专利局将发出视为撤回通知书。申请人如有正当理由，可以在收到视为撤回通知书之日起两个月内，向专利局请求恢复权利，并说明理由。请求恢复权利的，应当提交“恢复权利请求书”，说明耽误期限的正当理由，缴纳恢复费，同时补办未完成的各种应当办理的手续。补办手续及补缴费用一般应当在上述两个月内完成。

　　9、办理专利权登记手续

　　实用新型和外观设计专利申请经初步审查，发明专利申请经实质审查，未发现驳回理由的，专利局将发出授权通知书和办理登记手续通知书。申请人接到授权通知书和办理登记手续通知书以后，应当按照通知的要求在两个月之内办理登记手续并缴纳规定的费用。在期限内办理了登记手续并缴纳了规定费用的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在专利公报上公告，专利权自公告之日起生效。未在规定的期限内按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

　　10、办理登记手续应缴纳的费用

　　办理登记手续时，不必再提交任何文件，申请人只需按规定缴纳专利登记费、公告印刷费、授权当年的年费、印花税。

　　11、专利权的维持

　　专利申请被授予专利权后，专利权人应于每一年度期满前一个月预缴下一年度的年费。期满未缴纳或未缴足，专利局将发出缴费通知书，通知专利权人自应当缴纳年费期满之日起六个月内补缴，同时缴纳滞纳金。滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间一个月，加收当年全额年费的5%计算;期满未缴纳的或者缴纳数额不足的，专利权自应缴纳年费期满之日起终止。

　　12、专利权的终止

　　专利权的终止根据其终止的原因可分为：

　　(1)期限届满终止：发明专利权自申请日起算维持20年，实用新型或外观设计专利权自申请日起算维持满10年，依法终止;

　　(2)未缴费终止：专利局发出缴费通知书，通知申请人缴纳年费及滞纳金后，申请人仍未缴纳或缴足年费及滞纳金的，专利权自上一年度期满之日起终止;

　　(3)因专利权人放弃专利权而终止：授予专利权后，专利权人随时可以通过提交放弃专利权声明来主动要求放弃专利权，审查员针对放弃专利权声明发出的手续合格通知书的发文日为生效日，放弃的专利权自该日起终止。

　　13、专利权的无效

　　专利申请自授权之日起，任何单位或个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以请求宣告该专利权无效。请求宣告专利权无效或者部分无效的，应当按规定缴纳费用，提交无效宣告请求书，写明请求宣告无效的专利名称、专利号并写明依据的事实和理由，附上必要的证据。对专利的无效请求所作出的决定任何一方如有不服的，可以在收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。专利局在决定发生法律效力以后予以登记和公告。宣告无效的专利权视为自始即不存在。

五、申请费用

详细的缴费项目及金额请参见《国家知识产权局收费公示》。

(一)专利费用种类、金额及缴纳期限

　　1.申请费

　　申请费的缴纳期限是自申请日起算两个月内或在收到受理通知书之日起15日内。与申请费同时缴纳的费用还包括公布印刷费、申请附加费，要求优先权的，应同时缴纳优先权要求费。未在规定的期限内缴纳或缴足的，专利申请将视为撤回。

　　说明书(包括附图)页数超过30页或者权利要求超过10项时，需要缴纳申请附加费，金额以超出页数或者项数计算。

　　优先权要求费的费用金额以要求优先权的项数计算。未在规定的期限内缴纳或缴足的，视为未要求优先权。

　　2.发明专利申请实质审查费

　　申请人要求实质审查的，应提交实质审查请求书，并缴纳实质审查费。实质审查费的缴纳期限是自申请日(有优先权要求的，自最早的优先权日)起三年内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，专利申请视为撤回。

　　3、专利登记费、公告印刷费、印花税

　　专利登记费、公告印刷费、印花税自申请人收到专利局作出的授予专利权通知书和办理登记手续通知书之日起两个月内缴纳。期满未缴纳或者未缴足的，视为未办理登记手续。其中印花税按照《中华人民共和国印花税暂行条例》的相关规定代收。

　　4.复审费

　　申请人对专利局的驳回决定不服提出复审的，应提交复审请求书，并缴纳复审费。复审费的缴纳期限是自申请人收到专利局作出驳回申请决定之日起三个月内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，复审请求视为未提出。

　　5.著录事项变更费等

　　著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费的缴纳期限是自提出相应请求之日起一个月内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，上述请求视为未提出。

　　6.恢复权利请求费

　　申请人或专利权人因其他正当理由延误专利法、专利法细则规定的期限或者专利局指定的期限，导致其权利丧失请求恢复权利的，应提交恢复权利请求书，并缴纳费用。该项费用的缴纳期限是自当事人收到专利局发出的权利丧失通知之日起二个月内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，其权利将不予恢复。

　　7.延长期限请求费

　　申请人对专利局指定的期限请求延长的，应在原期限届满日之前提交延长期限请求书，并缴纳费用。未在规定的期限内缴纳或缴足的，将不同意延长。对一种指定期限最多可限延长两次。

　　8.专利文件副本证明费

　　办理专利登记簿副本、在先申请文件副本、专利授权文件副本、专利证书副本、专利证书证明、专利登记簿证明(专利批量法律状态证明)、专利授权程序证明、申请人名称变更证明、专利文档查阅复制证明件共9种副本和证明文件前缴纳费用。当事人在办理上述业务时，应先行缴纳费用，随后再提出办理请求。缴纳费用时，除需要填写专利申请号或专利号之外，缴费的收据抬头，应和办理文件副本请求书、专利文档查询复制请求书或办理证明文件请求书中填写的"请求人"名称一致。办理批量专利法律状态证明，缴纳费用时应填写批量专利申请号(或专利号)清单中的第一个号码。

　　9.年费

　　授予专利权当年的年费应当在办理登记手续的同时缴纳，以后的年费应当在上一年度期满前缴纳。缴费期限届满日是申请日在该年的相应日。

　　“专利年度”的概念：是指该专利自申请日起每满一年为一个专利年度。例如，一件专利申请的申请日为1999年6月1日，则自该日起至2000年5月31日为该案的第一年度，自2000年6月1日至2001年5月31日为该案的第二年度……以此类推。

　　“授予专利权当年”的概念：是指专利申请在第N年度授权，第N年即为授权当年，以办理登记手续通知书中所注明的为准。例如，一件专利申请的办理登记手续通知书中要求缴纳第三年度的年费，即表示该专利申请的“授权当年”为第三年度。

　　10.滞纳金

　　(1) 专利权人未按时缴纳授予专利权当年以后的年费或者缴纳的数额不足的，专利权人自应当缴纳年费期满之日起最迟六个月内补缴，同时缴纳滞纳金。交费时间超过规定交费时间不足一个月的，不收滞纳金，超过规定缴费时间一个月的，每多超出一个月，加收当年全额年费的5%作为滞纳金，例如，缴费时超过规定缴费时间两个月，滞纳金金额为年费标准值乘以10%(专利法实施细则第98条)。

　　(2) 首次缴纳数额不足时年费滞纳金的计算：专利权人再次补缴时，应依照实际补缴日所在滞纳金时段内的滞纳金标准，补足应缴纳的全部年费滞纳金。例如，年费滞纳金5%的缴纳时段为5月5日至6月5日，滞纳金为45元，但缴费人仅缴纳了25元。缴费人在6月7日补缴滞纳金时，应依照实际缴费日所对应的滞纳期时段的标准10%缴纳，该时段滞纳金为90元，所以缴费人还应补缴滞纳金65元。

　　(3) 办理恢复手续时年费滞纳金的计算：专利权人因专利权终止办理恢复手续时，年费滞纳金应按当年年费全额的25%缴纳。

　　(二)专利费用的减缴

　　申请人或者专利权人缴纳专利费用确有困难的，可以请求减缴。可以减缴的费用包括四种：申请费(其中公布印刷费、申请附加费不予减缴)、发明专利申请审查费、复审费、自授予专利权当年起六年的年费。

　　授权前已获准专利费用减缴的，自授权当年起连续六个年度可按已批准的减缴比例缴纳年费。例如，一件已获准减缴专利费用的专利申请的授权当年为第三年度(即办理登记手续通知书中所指明的年度)，则专利权人按批准的减缴比例可以减缴第三年度、第四年度、第五年度、第六年度、第七年度、第八年度的年费，第九年度起应按全额缴纳年费。

　　自2016年9月1日(含)起，所有专利费用减缴业务均须提前在专利费减备案系统中办理备案。申请人在提出专利申请时请求费减的，只需在专利申请请求书中勾选“□请求费减且已完成费减资格备案”，并填写专利费减备案证件号;申请人或专利权人在申请日后请求费减的，则需提交《费用减缴请求书(申请日后提交适用)》，并填写专利费减备案证件号。申请人或专利权人只能就尚未到期的费用请求减缴，并且应当在有关费用缴纳期限届满日的二个半月之前提出费用减缴请求。

　　专利费减备案系统登录地址：http://cpservice.cnipa.gov.cn;电子申请注册用户可使用电子申请注册用户名登录;非电子申请注册用户需注册公众用户名登录。

六、审查过程中相关事项介绍

　　1.专利审批程序

　　发明专利申请的审批程序主要包括受理、初步审查、公布、实质审查以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请的审批程序主要包括受理、初步审查和授权三个阶段。

　　2.对申请文件主动提出修改

　　发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起三个月内，可以对发明专利申请主动提出修改。

　　实用新型或者外观设计专利申请人自申请日起两个月内，可以对实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。

　　3.答复专利局的各种通知书

　　(1)当事人应当在规定的期限内，针对审查意见通知书指出的问题，分类逐条答复。答复可以表示同意审查员的意见，按照审查意见办理补正或者对申请进行修改;不同意审查员意见的，应陈述意见及理由。答复时应注明申请号、发文序列号、所答复的通知书名称、发文日等。

　　(2)属于格式或者手续方面的缺陷，一般可以通过补正消除缺陷;明显实质性缺陷一般难以通过补正或者修改消除，多数情况下只能就是否存在或属于明显实质性缺陷进行申辩和陈述意见。

　　(4)答复应当按照规定的格式提交文件。一般补正形式问题或手续方面的问题使用补正书，修改申请的实质内容使用意见陈述书，申请人不同意审查员意见，进行申辩时使用意见陈述书。

　　(5)答复法律手续类通知书时,除了消除通知书中指出的缺陷,还应当重新提交相应的法律手续文件。例如：答复著录项目变更视为未提出通知书时，除了按照视为未提出通知书的要求提交相应的文件外，还应重新提交著录项目变更申报书，未缴纳或缴足变更费的，缴纳变更费的同时应当重新提交著录项目变更申报书;答复办理恢复手续补正通知书时，应当消除权利丧失的原因，并重新提交恢复权利请求书。

4.意见陈述书（详见附件）

　　关于缴纳专利费用的意见陈述书

　　意见陈述书

　　复审、无效程序中意见陈述书

　　5.行政复议（详见附件）

　　行政复议申请书